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Democratic Republic of the Congo · 2021 cycle · Change country

  • 19articles rated
  • 37 %implementation in law
  • 21 %implementation in practice
  • 89gaps identified
  • 0gaps resolved
  • 0/42recommendations implemented

The Convention at a glance

  • Full / good
  • Largely
  • Moderate
  • Partial
  • Not implemented / poor
  • Not assessed

Chapter I — General provisions Reference provisions, not rated

Chapter II — Preventive measures 10 of 10 articles rated

Chapter III — Criminalization and law enforcement 0 of 28 articles rated

Chapter IV — International cooperation 0 of 8 articles rated

Chapter V — Asset recovery 9 of 9 articles rated

Chapter VI — Technical assistance and information exchange 0 of 3 articles rated

Chapter VII — Mechanisms for implementation Reference provisions, not rated

Chapter VIII — Final provisions Reference provisions, not rated

Charts

Implementation by chapter

  • In law
  • In practice
See the data
In lawIn practice
Chapter II — Preventive measures43 %25 %10 of 10 articles assessed
Chapter III — Criminalization and law enforcement——Not assessed yet
Chapter IV — International cooperation——Not assessed yet
Chapter V — Asset recovery33 %11 %9 of 9 articles assessed
Chapter VI — Technical assistance and information exchange——Not assessed yet

Ratings of the 58 articles to be assessed

In law 58

  • Largely 3
  • Partial 16
  • Not assessed 39

In practice 58

  • Moderate 7
  • Poor 12
  • Not assessed 39
See the data
In law — Full00 %
In law — Largely35.2 %
In law — Partial1627.6 %
In law — Not implemented00 %
In law — Not assessed3967.2 %
In practice — Good00 %
In practice — Moderate712.1 %
In practice — Poor1220.7 %
In practice — Not assessed3967.2 %

Gaps by category

  1. Law not enforced 29
  2. Under-resourced institution 18
  3. No data / opacity 12
  4. Incomplete law 10
  5. No law 8
  6. Weak international cooperation 4
  7. Limited civil society participation 4
  8. No institution 4
See the data
Law not enforced29
Under-resourced institution18
No data / opacity12
Incomplete law10
No law8
Weak international cooperation4
Limited civil society participation4
No institution4

Gaps by state

  1. Identified 89
  2. Acknowledged 0
  3. Reform under way 0
  4. Disputed 0
  5. Reopened 0
  6. Measure adopted 0
  7. Effect verified 0
See the data
Identified89
Acknowledged0
Reform under way0
Disputed0
Reopened0
Measure adopted0
Effect verified0

Follow-up of the 42 recommendations

Recommendations 42

  • Issued 42
See the data
Recommendations — Issued42100 %
Recommendations — Transmitted00 %
Recommendations — Accepted00 %
Recommendations — Implemented00 %
Recommendations — Rejected00 %

Table 1 — ratings by area

Ratings of the 2021 cycle
Area of the Convention In law In practice Gaps
Chapter II — Preventive measures
Art. 5 Preventive anti-corruption policies and practices Largely Moderate 8
Art. 6 Preventive anti-corruption body or bodies Largely Moderate 4
Art. 7.1 Public sector employment Partial Poor 9
Art. 7.3 Political financing Not implemented Poor 2
Art. 7, 8 et 12 Codes of conduct, conflicts of interest and asset declarations Partial Poor 2
Art. 8.4 et 13.2 Reporting mechanisms and whistleblower protection Not implemented Poor 1
Art. 9.1 Public procurement Largely Moderate 14
Art. 9.2 Management of public finances Largely Moderate 10
Art. 10 et 13.1 Access to information and participation of society Partial Poor 5
Art. 11 Judiciary and prosecution services Partial Poor 3
Art. 12 Private sector transparency Partial Moderate 6
Art. 14 Measures to prevent money laundering Partial Moderate 9
Chapter III — Criminalization and law enforcement
Art. 15 et 16 Bribery of national and foreign public officials Not assessed Not assessed 0
Art. 17 à 20 Embezzlement, trading in influence, abuse of functions and illicit enrichment Not assessed Not assessed 0
Art. 21 et 22 Bribery and embezzlement in the private sector Not assessed Not assessed 0
Art. 23 à 25 Laundering, concealment and obstruction of justice Not assessed Not assessed 0
Art. 26 à 30 Legal persons, participation, statute of limitations, prosecution and sanctions Not assessed Not assessed 0
Art. 31, 34 et 35 Freezing, seizure, confiscation and compensation Not assessed Not assessed 0
Art. 32 et 33 Protection of witnesses, experts, victims and reporting persons Not assessed Not assessed 0
Art. 36 à 39 Specialized authorities and cooperation Not assessed Not assessed 0
Art. 40 à 42 Bank secrecy, criminal record and jurisdiction Not assessed Not assessed 0
Chapter IV — International cooperation
Art. 43 à 45 International cooperation, extradition and transfer of sentenced persons Not assessed Not assessed 0
Art. 46 et 47 Mutual legal assistance and transfer of proceedings Not assessed Not assessed 0
Art. 48 à 50 Law enforcement cooperation, joint investigations and special investigative techniques Not assessed Not assessed 0
Chapter V — Asset recovery
Art. 52 et 58 Prevention and detection of transfers of proceeds of crime Partial Moderate 1
Art. 53 et 56 Measures for direct recovery of property Partial Poor 0
Art. 54 Confiscation tools Partial Poor 8
Art. 51, 54, 55, 56 et 59 International cooperation for the purpose of confiscation Partial Poor 7
Art. 57 Return and disposal of assets Partial Poor 0
Chapter VI — Technical assistance and information exchange
Art. 60 à 62 Training, information and technical assistance Not assessed Not assessed 0
  • Full / good
  • Largely
  • Moderate
  • Partial
  • Not implemented / poor
  • Not assessed

Table 2 — key institutions

Statistical annex

Blanchiment d'argent – Phase de rapport et de renseignement (7)
Indicator201520162017
Nombre de Déclarations d'opérations suspectes (DOS) déposées par chaque catégorie d'entités assujetties : Banques et institutions financières563
Nombre de Déclarations d'opérations suspectes (DOS) déposées par chaque catégorie d'entités assujetties : Entreprises et professions non financières112
Nombre d'ordres de report adoptés sur les transactions déclaréesPas de donnéesPas de donnéesPas de données
Nombre d'enquêtes sur le blanchiment de capitaux menées de manière indépendante par les services répressifs (sans déclaration préalable)Pas de donnéesPas de donnéesPas de données
Nombre de transactions suspectes en espèce à la frontière signalées à la CRF (y compris celles basées sur les déclarations et la contrebande)Pas de donnéesPas de donnéesPas de données
Nombre de DOS envoyées aux services répressifs et ayant fait l'objet d'une analyse plus approfondiePas de donnéesPas de donnéesPas de données
Nombre d'employés de la CRF affectés à plein temps (ou équivalent temps plein) au blanchiment d'argentPas de donnéesPas de donnéesPas de données
Blanchiment d'argent – Phase d'enquête (4)
Indicator2015201620172018
Nombre de dossiers ouverts par les services répressifs sur la base des DOS envoyées par la CRF271189
Nombre d'agents des services répressifs affectés à temps plein (ou équivalent temps plein) au blanchiment d'argentPas de donnéesPas de donnéesPas de donnéesPas de données
Nombre d'affaires faisant l'objet de poursuites : provenant de DOS, de DTE et d'enquêtes indépendantes des services répressifsPas de donnéesPas de donnéesPas de donnéesPas de données
Nombre d'ordres de report adoptés sur les transactions déclaréesPas de donnéesPas de donnéesPas de donnéesPas de données
Tableau 5 : Provenance des Déclarations d'Opérations Suspectes (DOS) reçues par la CENAREF (2015-2018) (5)
Indicator20152015-2018201620172018
DOS reçues par la CENAREF – Institutions financières165621118
DOS reçues par la CENAREF – Établissements et professions non financières désignées14111
DOS reçues par la CENAREF – Partenaires et autresPas de données1Pas de données1Pas de données
DOS reçues par la CENAREF – CRF homologues727866
DOS reçues par la CENAREF – Total2488301915
Tableau 6 : Infractions à caractère économique et financière enregistrées par la Direction de la lutte contre la criminalité économique et financière de la PNC (10)
Indicator20172018
Blanchiment de capitaux – Plaintes21
Blanchiment de capitaux – Procès-Verbal (PV) transmis00
Corruption – Plaintes72
Corruption – Procès-Verbal (PV) transmis21
Détournement de deniers publics – Plaintes13049
Détournement de deniers publics – Procès-Verbal (PV) transmis3218
Fraude douanière – Plaintes143
Fraude douanière – Procès-Verbal (PV) transmis31
Fraude fiscale – Plaintes2910
Fraude fiscale – Procès-Verbal (PV) transmis61
Tableau 4 : Demandes reçues par des CRF étrangères en 2015, 2016, 2017 et 2018 (7)
Indicator2015201620172018
Demandes reçues – Cellule de Traitement de l'Information Financière (CTIF), Belgique1554
Demandes reçues – Traitement du renseignement et action contre les circuits financiers (TRACFIN), France3001
Demandes reçues – Agence Nationale d'Investigation Financière (ANIF), Congo Brazaville0100
Demandes reçues – Anti-Money Laundering Office (AMLO), Thailand0100
Demandes reçues – Special Investigation Commission (SIC), Liban0010
Demandes reçues – Comité d'enquête sur la criminalité financière en Turquie (MASAK), Turquie0001
Demandes reçues par des CRF étrangères – TOTAL4566

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